2013年93家上市公司领罚单 处罚金额超10亿元

    据Wind数据统计，去年以来，两市共有93家上市公司、444位高管因各种违规行为被证监会、各地证监局、稽查局、交易所、物价局等监督管理机构处罚，其中26家上市公司、101位上市公司高管交出了罚款，共计10.8亿元。

    在被开出罚单的上市公司中，有26家上市公司被相关部门罚款，处罚金额总计10.7亿元。据了解，上市公司违规被罚的主要原因为未依法履行职责，信息披露虚假或严重误导投资者。

    例如，去年因“8.16”乌龙指事件，光大证券被证监会认定“异常交易行为”构成内幕交易、信息误导等多项违法违规行为，同时指光大董秘回应误导公众，责令改正并处罚款20万元，同时对徐浩明等4位责任人处以终身禁入的处罚，公司被罚款逾5.23亿元。这是证监会去年开出的最大罚单。

    值得注意的是，有一些上市公司因同一问题被不同的监管部门多次处罚。例如，紫光古汉由于在2005年至2008年年度报告会计信息存在虚假记载、未如实披露《合资协议之补充协议》签订并实际执行相关情况的行为，被中国证监会和深圳证券交易所分别开出公开处罚50万元和公开谴责的罚单。

    除了证监会和交易所之外，也有其他监管部门对上市公司进行处罚。例如，“老凤祥”及其他公司品牌的上海金店涉嫌金价操纵遭发改委调查一事，2013年8月12日，公司下属孙公司上海老凤祥银楼有限公司接到上海市物价局下发的《行政处罚决定书》，被罚142万元。

    除了公司被罚之外，上市公司高管的违规行为也是监管部门处罚的重点。数据显示，去年，总计有444位上市公司高管被相关监督部门处罚，其中，共计有101位高管因个人的违规行为而交出了罚款，金额总计1573万元。

    其中，向日葵高管丁国军因内幕交易被证监会处以近90万元的罚款，成为去年被罚额度最多的上市公司高管。