私募基金直接开户正式实施

唐志顺 画

　　3月25日，中国证券登记结算公司发布《私募投资基金开户和结算有关问题的通知》(以下简称《通知》)，正式启动私募基金直接开立证券相关账户，私募绕道信托入市成为历史。同日，基金业协会给第二批50家私募机构颁发登记证书，30家私募证券基金、20家私募股权基金管理机构入围。

　　不得开设专门打新账户

　　中国结算上述《通知》对私募开户的模式、流程、所需材料及结算问题均作了规定。根据该通知，私募基金可由基金管理人申请开户，有资产托管人的私募基金，也可以由资产托管人申请开户。私募基金管理人或资产托管人为私募基金开立证券账户，应直接到中国结算公司上海、深圳分公司办理。私募基金管理人每设立一只私募基金，可以按不同的证券交易场所各申请开立一个证券账户。为加强风险防范，中国结算将按照监管部门的要求对私募基金证券账户开立及使用情况进行统计监测，私募基金管理人应加强自律，不得为专门申购新股、炒作风险警示股票(ST股)的私募基金申请开立证券账户。

　　证券结算方面，私募基金参与中国结算负责结算的证券市场投资活动，作为证券公司普通客户参与交易的，通过证券公司统一与中国结算进行结算。使用交易所专用交易单元参与交易的，由其资产托管人统一与中国结算进行结算。

　　由于上述《通知》自发布之日起实施，意味着私募直接开立证券账号正式启动。此前，私募投资基金进入证券市场，以公司名义或合伙企业名义开立证券账户，还有相当部分私募投资基金通过信托产品名义开立证券账户，运营成本较高。中国结算党委书记、董事长周明表示，《通知》发布后，私募投资基金可以直接以私募投资基金产品的名义开立证券账户，实现阳光入市，并降低运营成本。

　　券商积极招揽私募客户

　　在开户办法发布的同时，当日中国证券投资基金业协会举行了第二批私募基金管理人颁证仪式，包括弘毅投资、昆吾九鼎投资等50家私募基金管理机构获得私募基金管理人登记证书，成为可以从事私募证券投资、股权投资、创业投资等私募基金投资管理业务的金融机构。

　　而伴随私募“转正”进程的快速推进，各大券商早已展开对私募基金托管市场的争夺。首家获得私募托管牌照的招商证券近日连续抢下国内首只自主发行的股票型私募基金和首只债券型私募基金托管业务。而一位招商证券内部人士透露，作为国内第一个私募基金综合金融服务平台推出者，“目前还有一批私募机构正与招商证券洽谈托管方面的合作”。

　　另一家大型券商广发证券则由公司总裁助理王新栋带队出席了昨日举行的私募业内峰会“第八届私募基金高峰论坛”，而其主要目的便是“推销”广发证券刚刚组建的“主经纪商业务”。该业务为对冲基金、私募基金等专业投资机构以及高净值个人客户提供包括快速交易工具和交易平台，高效便捷的托管、结算、代理支付服务，个性化融资、融券解决方案等在内的一揽子综合金融服务及解决方案。王新栋在接受媒体采访时表示，券商几乎所有的后台和业务部门跟私募之间都有对接点，“也正是因为这样的考虑，大力加强与私募之间的合作成为广发证券的发展战略”。羊城晚报记者 吴海飞