一周股事:证监会半夜鸡叫启IPO预披露 新浪涉黄(4)

　　4月22日 金陵晚报：“窗口期”踩线违规频发 高管太太团集体“坑夫”

　　截至4月中旬，两市共有48家上市公司出现了业绩披露窗口期违规交易的情况，违规次数则高达63次，其中锦州港一家就违规5次之多。在这48家公司中，主板公司仅有8家，创业板公司占18家，剩余22家均为中小板公司。

　　与沪市不同，深交所各板的规范运作指引将上市公司董监高人员的配偶也纳入监管范围中来，同样要求其不得在“窗口期”买卖公司股份及衍生品。不过在董监高们自身还没掌握好“窗口期”概念的同时，他们的配偶们犯错的几率就更大了，多达30次，几乎占据全部违规次数的半壁江山。

　　太太团犯的错颇有特点。一是数量大多不大，几百股几千股而已，二是很多在“窗口期”违规买入公司股份后，或许是有人提点，又在第二天或者较短的时间内无论盈利与否，全数沽出。其做法或许是想纠正错误，殊不知，这一卖又构成了二度违规。广聚能源、麦捷科技、华西能源、博彦科技、首航节能等公司的多位高管配偶均出现了上述问题。

　　有一个现象颇值得关注。虽然董监高人员的父母、儿女、兄弟姐妹持股变动信息需要填报给交易所，但并未受到“窗口期”规则的限制。这也导致该类型的交易在“窗口期”的比重显著上升，结合股价走势来看，减持时点相当精准。