证监会沪深稽查队升格捕鼠 正调查38件案件线索

    五一节前，一则关于海富通旗下五名离职基金经理和华夏基金两名基金经理涉案的信息传出。随后兴业全球基金公司接受证监局检查。

    5月9日，证监会通报了光大保德信原基金经理钱某，嘉实、上投摩根原基金经理欧某某，平安资产管理公司张某某三起资产管理行业相关人员涉嫌利用未公开信息交易股票案件，其涉案交易金额均超过亿元。

    稽查力量加强布局

    2013年以来证监会共受理涉嫌利用未公开信息交易股票案件线索38件。在最新的这一次持续半年之久的调查风波中，不仅公募基金业，私募基金、保险资管、券商分析师也都先后陷于调查漩涡中。

    监管层此次雷霆行动的背后，稽查力量的加强布局已经展开。证监会对内部扩编、充实稽查力量，在原有约150人的基础上新增150人，主要新增在上海、深圳地区，并将上海、深圳专员办改为稽查编制，原上海、深圳稽查分队改编为上海、深圳稽查总队，并升为局级单位。

    上述三起案件的初步调查多是从2013年10月开始，近期公安机关已对犯罪嫌疑人采取了强制措施。

    最近半年的调查风波主要蔓延在上海和深圳地区。证监会还正在对38件案件线索进行调查。这些“老鼠仓”案与证监会内部部署可谓密不可分。

    一位知情人士透露，证监会第一阶段会将整个稽查力量扩充到600人，人员上通过内部调剂和社会招聘“两步走”。同时证监会还将原上海、深圳监管专员办事处也整编至稽查系统。此次证监会重点加强了上海、深圳的稽查力量。而这一切足以见得证监会对稽查工作的部署和重视。

    证监会内部的说法是，随后证监会还将启动社会公开招聘，再计划新增150人的稽查力量。

    此前业内一直传言，证监会稽查部门排查出一份投资界40人嫌疑人名单，近期正在“收网”，从5月9日证监会的新闻发布会上透露出的信息可见，这份名单人数并非空穴来风。

    从业者年龄越来越小

    数起案件可见：大数据分析、举报和IPO抽查等专项检查，“多管齐下”的方式已经是证监会稽查工作的主要方式。而内幕交易、操纵市场、信息披露三方面的监控都已是稽查的日常工作，“老鼠仓”可能涉及前两种情况，是日常监控、稽查的重点。

    曾有知情人士透露，2007年前，公募基金经理涉嫌“老鼠仓”行为的人数占到了近6成。但是随着刑法修正案的出台，以及这些案件的曝光和证监会稽查力量的增加，公募基金总体其实较早年已经相对规范。

    最近两年有一个明显的规律是，涉嫌“老鼠仓”的从业者年龄越来越小。 （据经济观察网）