首起保险业“老鼠仓”案破 累计交易达2.97亿元

   （记者 孙宏阳）昨天下午，市公安局对外通报了警方破获的本市首起保险业利用不公开信息交易案，犯罪嫌疑人曾某利用职务便利，通过操作私设账户累计交易达2.97亿元，目前已被检方批准逮捕。

    “这个散户交易的时间点很可疑。”2013年8月，一个普通的个人股票账户进入监管部门的视线，该账户总能跟某保险企业年金账户的交易“动作”趋同，并具有预见性。“它总能先于、同步于或者稍晚于该企业年金账户买进卖出。”市公安局经侦总队侦查员介绍，这个散户在保险企业大幅增持某股票前低价买进，待该企业抛售所持股票前，又及时地提前撤出了。由于保险企业年金账户的交易金额很大，其买进卖出自然会影响股票价格，“傍着”这样一棵“大树”自然能获得利润、避免损失。

    接到证监会的相关线索后，市公安局经侦总队立即组织精干警力成立专案组，迅速展开案件核查工作。公安机关走访了大量相关人员，多次赴上海、深圳等地进行取证，调取、梳理了上万条相关嫌疑人证券、银行账户的股票交易及资金转账记录，并与证监部门及时会商研究。最终，警方锁定了犯罪嫌疑人——一家保险公司的高层管理人员。

    警方经工作查明，今年43岁的曾某原任某保险公司权益投资部门总经理，管理百余个股东账户并负责进行股票投资。由于职务便利，曾某能够提前知晓股东账户作出的交易决定，于是伙同妻子刘某在外私设账户，并根据交易信息，操纵该账户先一步、同步或者稍晚于其负责管理的年金账户买入或卖出股票79只，趋同交易累计成交金额约2.97亿元。经侦警方表示，这种行为既扰乱了国家金融秩序，也损害了违法者所在机构的利益，更主要的是，对其他参与市场交易的股民十分不公平。

    今年3月25日，北京警方将曾某一举抓获，成功破获本市首例保险行业的“老鼠仓”案件，这也是北京地区侦办的首起利用未公开信息交易案。目前，曾某已被北京市人民检察院第二分院批准逮捕。