东吴证券遭证监会出具警示函

　　东吴证券昨晚发布公告称，收到证监会对其的行政监管措施决定书。

　　事因东吴证券在承销上海良信电器项目过程中，资本市场部的两名相关人员在询价敏感时间段与某个人投资者电话联系，该投资者实际控制的投资产品参与报价并最终获得配售。根据有关规定，证监会对东吴证券采取出具警示函的监管措施。

　　对此，东吴证券表示将高度重视，进一步加强内部管理，严肃问责，完善相关工作程序，有效防范风险。

　　而事实上，东吴证券并不是最近唯一一个在承销过程中违规的机构。

　　5月23日，证监会通过其官方微博表示，年初，证监会对新股发行承销过程进行了检查，发现在我武生物、良信电器、炬华科技、天宝重装、慈铭体检、天赐材料等新股项目发行承销过程中，存在未按事先披露的原则配售股票、向禁止配售的关联方配售、干扰投资者报价、向投资者提供超出招股书范围的发行人信息等违反公平、公正原则的行为。4家证券公司、2家发行人和多名个人卷入其中。(证券时报)