东吴证券IPO承销违规被出具警示函
2014年05月27日 10:11 来源：中国证券报 
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东吴证券26日晚公告，近日公司收到中国证监会《关于对东吴证券股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定》。
因公司在承销上海良信电器项目过程中，资本市场部的杨庆林、池梁在询价敏感时间段与某个人投资者电话联系，该投资者实际控制的投资产品参与报价并获得配售。根据《证券公司监督管理条例》《证券发行与承销管理办法》的有关规定，中国证监会对公司采取出具警示函的监管措施。
东吴证券表示，在收到证监会警示函之后，公司高度重视，并将进一步加强内部管理，严肃问责，完善相关工作程序。（王小伟）
【编辑:陈鸿燕】
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