中金公司诱导投资者高价申购股票被处罚

　　中新社北京6月13日电 (记者 陈康亮)中国证监会13日通报江苏奥赛康药业股份有限公司(下称奥赛康)发行承销检查结果以及处理情况，决定对主承销商中金公司采取出具警示函的监管措施。

　　中国证监会新闻发言人邓舸介绍说，经查，中金公司在承销奥赛康IPO过程中，指使财经公关公司制作宣传文章，引用该项目分销商国金证券的研究报告，在媒体发表，并指使财经公关公司宣传奥赛康“估值不高、后市看涨”的言论，诱导投资者高价申购股票。

　　邓舸指出，上述行为违反了《证券发行与承销管理办法》第十六条“承销商不得劝诱网下投资者抬高报价，不得干扰网下投资者正常报价和申购”的规定。中国证监会根据《证券发行与承销办法》第三十五条的规定，决定对中金公司采取出具警示函的监管措施，该决定书已下发至中金公司。针对上述情形，证券业协会还将对中金公司等责任主体采取自律监管措施。

　　公开资料显示，中金公司成立于1995年7月，是中国第一家中外合资投资银行，注册资本2.25亿美元，属于国内的老牌大型投行；年初首轮IPO开闸之际，作为奥赛康IPO的主承销商，奥赛康的停发使得中金公司备受舆论关注。

　　今年1月2日，奥赛康刊登招股意向书，1月8日确定发行价格并刊登发行公告，奥赛康发布发行公告后，市场质疑之声较多。1月9日，奥赛康公布网下申购结果，发行市盈率67倍，且老股转让募集资金近32亿元(人民币，下同)，远高于新股募集金额7.84亿元，关于奥赛康上市“圈钱”的质疑之声再起。1月10日，奥赛康和中金公司发布公告，决定暂缓发行。随后中国证监会对奥赛康发行承销工作进行了检查。

　　关于对中金公司的处罚，邓舸强调，承销商和发行人在新股发行推介过程中，应严格遵守相关法律法规。中国证监会将持续强化新股发行的过程监管、行为监管和事后问责，切实维护“三公”原则，保护广大投资者尤其是中小投资者的合法权益。(完)