一周舆情:中信展开内部自查 宏源延迟兑付引众怒

　　证券行业一周舆情关注榜(20140620)

　　中信证券展开内部自查 宏源延迟兑付引众怒

　　本周中国企业舆情网(微信号：cnyuqing)监测显示，涉及到的证券行业相关新闻报道12900条，相比上周略有下降趋势。另外据中国企业舆情网(微信号：cnyuqing)华声IM舆情系统监测显示，论坛中本周关于证券行业相关提及936条。

　　监测显示，本周证券行业平均舆情指数73分，行业舆情状况相比上周显著提升，整体舆情环境保持良好状态。另外客观负面信息仍部分存在，其中中信证券依然受到泄密门事件影响，企业舆情指数以65分垫底。宏源证券发生延迟兑付事件引投资人抗议，企业舆情指数以67分位居倒数第二。

　　关注榜第一名：中信证券

　　关注理由：中信泄密门后自查 卖方分析师成惊弓之鸟

　　企业舆情指数65分

　　如果没有轰轰烈烈的“中信泄密门”事件，张明芳还在风风火火地做她的“新财富一姐”，“泄密事件”发生后，中信证券内部已经开始对各个分析师的微信账号及发布内容进行自查，可能会对分析师发布内容的流程做出更严格的规定。

　　《投资时报》记者向中信证券发出采访提纲，进一步询问此次调查仅涉及张明芳个人还是包含整个医药团队、公司内部是否正在对所有分析师的微信群进行自查等问题，但对方没有给出更多回复。

　　据记者调查，基本上每个券商分析师背后，都至少有一个微信群。“微信作为互联网工具，在给分析师提供更快速、更方便的信息发布通道的同时，也加大了分析师传递内幕信息的风险。”深圳某券商首席分析师对记者说。据报道，目前分析师行业一个很有趣的现象是，越是国内排名靠前的分析师，越少撰写基本的研究报告，多数研究报告都是联合署名。金牌分析师要么在上市公司调研，要么就是在机构进行路演，电话、短信、微信和面对面路演已成为知名分析师服务机构的主要方式，撰写研究报告的主要是一般研究员。

　　关注榜第二名：宏源证券

　　关注理由：宏源证券延迟兑付引众怒 公司称属营业部私下行为

　　企业舆情指数：67分

　　近期券商代理理财风险陡增，继齐鲁证券“彭晨”案后，宏源证券也被牵涉其中。

　　6月10日，有媒体报道称，在宏源证券盐城大庆中路营业部门口，有投资人拉着数条“宏源证券违规融资、诈骗客户”字样的红色横幅。事情起因据说缘于投资者在宏源证券购买的理财产品出现了延迟兑付，投资者担心不能兑付。

　　对于此事，宏源证券对外称，此事是营业部私下行为，总部并不知情，目前已对此事展开调查、沟通及相关处置工作，并已向当地有关部门进行主动报备。在此次事件中，盐城大庆中路营业部一定是难逃其咎，但宏源证券是否也应该作为责任的连带承担方而担责呢？

　　“尽管对于私募理财产品而言，证券公司只是销售渠道。但是券商在这个渠道过程中，也可以通过产品设计夹层，放大投资规模等方式销售。在销售过程中容易给客户违规承诺收益，也应该是风险的共担者。”一位金融产品零售业务人士表示，尽管只是代销，但是产品一旦出问题，客户会直接找券商“买单”。

　　证券律师张远忠曾表示，如果此类案件存在理财产品通过证券公司营业网点对外销售、证券公司收取销售该产品通道费用以及产品销售资金进入证券公司账户等情况，那证券公司也很难脱得了干系。

　　关注榜第三名：华林证券

　　关注理由：华林证券弃粤奔京再变注册地 或为避股权纠纷

　　企业舆情指数：71分

　　证券时报记者日前获悉，华林证券前不久已将注册地由深圳迁至北京，这已是华林证券第三次变更注册地。江门、珠海、深圳、北京，伴随注册地变更的，是华林证券背后悬而未决的股权纠纷。

　　“华林证券将注册地由深圳迁到北京，肯定是为了躲避我们追讨股权，以前迁来迁去都在广东省内，我们维权还容易一些，现在迁到北京，我们维权更难了。”自称是华林证券股东的深圳市创锐科技有限公司一位负责人说。

　　据上述负责人介绍，创锐科技和深圳市恒富源投资有限公司在2003年分别出资3000万元和3800万元入股，当时华林证券称，将在三年左右上市。但是，到2006年，这些股权却突然消失了。据介绍，创锐科技当初入股华林证券的3000万元，是由员工集资并以公司名义持有的，持股的目的就是期望着华林证券上市。创锐科技负责人介绍，因为华林证券几次变更注册地，令他们追讨股权大费周折。

　　“入股华林证券的钱都是创锐科技部分员工的血汗钱，无论有多大的困难，无论华林证券迁到什么地方，我们都会追讨下去。”上述负责人说。

　　关注榜第四名：西南证券

　　关注理由：西南证券收购香港券商敦沛51%股份 涉资3.5亿

　　企业舆情指数：74分

　　据香港明报报道，A股上市、总部在重庆的西南证券拟收购香港本地券商敦沛金融。西南证券13日证实，旗下西证国际拟收购敦沛51%股份，并由此触发全面收购。收购价为每股0.28元，较敦沛停牌前的0.55元折让49%。

　　为备战10月实施的“沪港通”，内地券商积极寻求在港开展业务。西南证券13日与敦沛签署备忘录，以每股0.28元认购敦沛增发的约12.4亿股新股，即总代价约3.47亿元，将先支付2000万元诚意金。现时市值达245亿元人民币的西南证券称，通过收购香港上市券商的方式，能够快速建立香港业务平台，构建跨境服务业务体系。

　　不过，西南证券与敦沛的交易尚待内地证券监管机构、国资管理机构、敦沛股东及香港监管机构的批准。从签署备忘录起30日为排他期，即敦沛不能与其他第三方洽谈任何要约。

　　关注榜第五名：中山证券

　　关注理由：中山证券小额借款平台上线 打新质押率最高95%

　　企业舆情指数：78分

　　据证券时报网消息，新股网上申购进行时，有券商瞄准了中小客户打新的融资需求。中山证券“小融通”日前正式上线，这是首个券商小额借款平台，最低融资额为5000元。其中，对打新用途的资金其质押率最高可达95%，并设随借随还模式，年化利率为11.6%。

　　正值新股网上申购进行时，按照深沪交易所的新规，投资者需持有市值1万元以上的非限售A股才能参与新股申购。中山证券信用交易部总经理刘波表示，“小融通”对打新用途的资金质押率最高可高达95%，即持有股票市值10万元可最高借款9.5万元，这将有效地帮助投资者解决股票持有数量充足但新股申购资金不足的难题。

　　针对资金来源的问题，中山证券副总裁李纯钢透露，目前中山证券注册资本金为13.55亿元，计划在1年之内进行一次规模较大的增资扩股，主要是补充资本金，另外还可以通过债权融资和资产证券化进行融资。