内控严重缺失 平安证券被罚600万港元

　　(记者 齐雁冰)香港证监会昨日称，中国平安旗下香港业务分支机构中国平安证券(香港)有限公司因犯有严重内部监控缺失及其他事项，对其作出谴责及罚款600万港元。

　　香港证监会在一份声明中表示，调查发现，平安证券于2010年8月1日至2011年4月30日期间没有制定防止洗黑钱活动的内部监控程序；没有主动辨识和及时向证监会及联合财富情报组举报可疑交易；没有为员工提供防止洗黑钱培训；没有制定及遵循适当及有效的程序以在执行付款时保障客户资产；没有有效地传达及执行有关雇员交易的内部政策；没有执行有关地址证明的开户程序；没有设定有效的合规职能。

　　证监会还称，在决定上述纪律处分时，已考虑到所有相关情况，包括平安以往并无遭受纪律处分的记录、平安已就内部监控缺失采取补救行动(包括聘请新的管理团队及行政总裁)，以及平安同意委聘独立审查员以确认其已执行新的程序及有关程序能妥善地运作。证监会法规执行部执行董事施卫民先生(Mr Mark Steward)表示，案件涉及严重的内部监控缺失。平安采取了适当的应对措施，才免受更严厉的处分。证监会希望借此案向业界发出明确的警告讯息，市场绝不容许轻率的态度。