全国股转公司：对违规交易坚持“零容忍”

　　全国股转公司3月31日就近期市场交易方面的问题举行新闻发布会。全国股转公司副总经理隋强表示，华恒生物、中科软、冰洋科技、新网程、联宇技术、昌信农贷、富机达能、同辉佳视等股票近期协议转让以超高价格成交，相关投资者交易行为涉嫌违反规定。对于这类行为，全国股转公司态度坚决、明确，即坚持“零容忍”，坚决亮剑、坚决处理、绝不姑息、绝不手软。

　　处理结果将及时向市场通报

　　3月23日至27日，全国股转公司交易监察系统显示，共有40笔交易以超高价格成交，涉及协议转让股票包括华恒生物、中科软、冰洋科技、新网程、联宇技术、昌信农贷、富机达能、同辉佳视等8只。其中，华恒生物成交6笔，成交价格分别为110元至1058元不等；昌信农贷成交24笔，成交价格分别为118元至520元不等；联宇技术成交4笔，成交价格均为120元；新网程2笔，成交价格分别为150元和198元；富机达能、同辉佳视、冰洋科技各成交1笔，成交价格分别为120元、120元、288.88元。上述成交的交易双方主要为托管于中信证券中山市中山四路证券营业部的“中山市广安居企业投资管理有限公司”账户、“中山市八通街商务服务有限公司”账户、“中山市三宝股权投资管理有限公司”账户和“谭均豪”账户等四个账户。

　　上述期间，超高价格申报合计263笔，涉及九鼎投资、华恒生物、中科软、车头制药等61只协议转让股票，涉及投资者合计90名，其中机构投资者8名，自然人投资者82名。

　　隋强表示，上述交易行为涉嫌违反《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》第113条第(二)项、第(三)项、第(九)项等规定。其中，参与华恒生物股票交易的账户在交易报价中出现了千元，甚至99999.99元/股的买卖报单。这类交易行为严重干扰市场正常交易秩序和正常价格形成机制。对于这类行为，全国股转公司态度坚决、明确，即坚持“零容忍”，坚决亮剑、坚决处理、绝不姑息、绝不手软。全国股转公司已启动调查程序，相关处理结果将及时向市场通报。

　　密切监控异常转让行为

　　隋强说，对协议转让股票出现的异常转让行为，全国股转公司一直密切监控。首先，对上述异常交易，全国股转公司已根据《异常转让实时监控指引》有关规定，在每日收市后在网站公布买卖双方账户名称、成交价格、数量等信息，利用阳光化的信息披露机制，提示投资者注意异常交易风险；其次，对于股票价格异常波动、股票转让行为异常或转让行为涉嫌违法违规的，全国股转公司已进行密切监控，并积极采取电话问询、要求相关投资者提交书面说明、提交合规交易承诺等措施，维护市场秩序。特别需要指出的是，对于持续扰乱市场秩序和价格信号的账户，全国股转公司一经调查核实，将视情形采取出具警示函、限制证券账户交易、向中国证监会报告有关违法违规行为等监管措施。对于相关主办券商，如查实未尽责，全国股转公司也将一并采取自律监管措施。其中，对于可能存在的其他违法违规情形，全国股转公司将会同中国证监会稽查局等有关部门进行查实并进一步采取相应的处罚措施。如发现犯罪线索的，将移交公安机关处理。

　　隋强表示，全国股转系统是新兴市场，是党中央、国务院为解决中小企业发展和融资难题而设立的全国性公开市场，市场发展需要各方精心呵护、共同建设，绝不允许个别人或机构借此非法牟利。今后，全国股转公司将密切监控市场价格的异常波动情形，严厉打击各种违法违规的交易行为，坚决维护市场正常交易秩序，切实保障公开市场的公平公正和投资者的合法权益。

　　全国股转公司有关负责人表示，协议转让方式对中小微企业融资有一定的便利性，但也给某些人提供了钻空子的机会，因而股转公司也正在研究协议转让方式有没有进一步优化的空间。对于投资者交易行为的规范有利于市场的长期健康发展，只有这样才能赢得投资者持久的信心。否则，只是图一时之快。

　　严肃处理违规开户

　　对于媒体报道的垫资开户、融资开户等情况，全国股转公司有关负责人表示，正在核实有关情况。主办券商有义务对投资者是否符合准入要求进行把关，不符合准入要求的投资者通过变通方式开户，一经发现会严肃处理。

　　全国股转公司有关负责人表示，新三板是一个服务于中小微企业的市场，风险较高，不符合准入要求的投资者可购买基金、证券公司、私募基金开发的产品间接投资。这些机构有风险分析能力，有把分散的资金集合起来做投资组合的能力，对于市场是一个很好的方向。当前，机构参与投资新三板的热情很高，但整体而言处于试水期，平均来看，单只产品的额度较小，这说明机构在乐观的同时也较为审慎。

　　对于公募基金投资新三板，全国股转公司有关负责人表示，相关指引由证监会制定，发布后对于公募基金一视同仁，预计很快就会发布。

　　对于竞价交易的进展，全国股转公司有关负责人表示，这是今年的一项基础性任务，何时推出还在积极研究，现阶段大力推广做市转让方式。