恒泰证券违规为客户开创业板
2015年05月23日 11:21 来源:广州日报
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深交所昨晚公告,近日,恒泰证券创业板投资者适当性前端控制失效,导致40名客户违规参与创业板股票交易。深交所发出监管函,对恒泰证券采取书面警示措施,要求自查整改,并约见公司高管。深交所将继续加强创业板投资者适当性管理,对于违反相关规定的会员,按照自律管理规则严肃处理。(证券时报网)
【编辑:孙建永】
深交所昨晚公告,近日,恒泰证券创业板投资者适当性前端控制失效,导致40名客户违规参与创业板股票交易。深交所发出监管函,对恒泰证券采取书面警示措施,要求自查整改,并约见公司高管。深交所将继续加强创业板投资者适当性管理,对于违反相关规定的会员,按照自律管理规则严肃处理。(证券时报网)
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