监管出重拳 券商为配资机构提供便利将被整改

　　■证时

　　券商联手信托公司等机构，通过恒生HOMS系统等第三方系统为客户配资加杠杆的违法行为，正迎来监管层重拳治理。一场自查、自纠的行动正在证券业展开。对于存在重大问题，以及自查、自纠不力的券商，将受到更为严厉的监管。

　　这个周末，证券公司的合规部门颇不平静，一方面要向公司最高层汇报监管层最新指示，另一方面要和经纪业务部门商讨更为严格的政策。在细节方面，券商总部纷纷要求分支机构自查自纠，自查自纠的范围包括：以任何形式参与场外股票配资、伞形信托等活动；为场外股票配资、伞形信托提供数据端口、介绍客户、提供账户开立与交易通道等服务或便利等情况。

　　5月21日，由中国证券业协会组织部分券商召开监管会议，主要内容包括：与恒生电子签订协议，利用HOMS系统为客户间配资提供服务或便利、利用第三方系统通过接口接入实现客户间配资、以及以其他方式为客户间配资提供服务或便利等违法、违规行为。

　　对于恒生HOMS系统等第三方交易系统赖以生存的数据端口，一旦发现违规，昨日起将被关闭，多家券商向记者证实，公司将重点清理、规范数据端口服务行为。对于存量客户，确保不存在违规场外配资行为的，需由客户出具承诺函。对自查过程中发现、确认存在利用所提供的数据端口进行场外配资行为的，5月25日起一律停止数据端口服务。

　　对于网传监管层和券商将要求违规账户周一平仓的说法，业界均予以否认，这些账户都是合法的交易账户，并已和各方签订了具有法律效力的协议，强行平仓才是违法违规行为。