证券市场监管转型 宽进严管加强执法是着力点

　　2009年到2012年，违法案件增幅年均达到14%，2013年上半年同比又增加40%。

　　中国证监会主席肖钢在最近一期的《求是》杂志上撰文称，资本市场监管执法面临严峻形势和挑战。他撰文披露，“为数不少的违法行为并没有得到查处”，他认为，“‘宽进严管’、加强监管执法是当前我国资本市场监管转型的‘着力点’”。

　　案件类型

　　内幕交易案件：超过50%

　　高淳陶瓷案：2009年2月至4月间，原南京市经委主任刘宝春参与重组江苏高淳陶瓷，利用内幕信息交易获利人民币近750万元。2010年刘宝春因内幕交易罪被判处有期徒刑5年。

　　欺诈发行案件：快速上升

　　绿大地案：2013年2月，昆明中院下发判决书，认定*ST大地犯欺诈发行股票罪、伪造金融票据罪、故意销毁会计凭证罪，罚金1040万元，实际控制人何学葵被判有期徒刑10年。

　　虚假信息披露案件：快速上升

　　科龙案：2006年，广东科龙电器因造假等受罚。科龙电器2002-2004年间虚报12亿元人民币营收以及1.2亿元利润。前董事会主席顾雏军因财务造假和挪用公款判刑10年监禁。

　　案件查实率

　　肖钢表示，近年来证监会每年立案调查110件左右，能够顺利作出行政处罚的平均不超过60件。资本市场案件查实率只有：

　　加强刑事司法参与力度

　　肖钢指出，将建立健全“主动型”立法保障机制，加大制度供给力度。“要进一步细化违法行为认定标准，提高处罚标准，建立行政执法和解制度，研究投资者补偿制度。更多引入刑事司法力量参与监管执法，强化‘行’‘刑’衔接。”

　　修改证券法

　　8月2日，证监会新闻发言人指出，证监会已向全国人大提出将证券法修改列入新一届人大立法规划的建议意见。证监会将研究提出证券法修改草案建议稿，进一步征求市场各方意见后，报送立法机关，并争取将证券法修改纳入2014年度立法工作计划。

　　新京报记者 吴敏