全国股份转让系统投资者如何开户投资

　　投资者如希望投资挂牌证券，需要开立证券、资金账户。由于目前全国股份转让系统暂时使用深圳证券交易所交易设施，投资者若要参与挂牌证券交易，仅需在其持有的中国证券登记结算有限责任公司深圳市场人民币普通股票账户内添加相应交易权限即可。投资者欲参与全国股份转让系统挂牌证券交易，须经过适当性审查、风险测评、开立证券账户及资金账户、开通挂牌证券交易权限等程序。

　　投资者准入

　　全国股份转让系统实行比较严格的投资者准入制度。

　　机构投资者如果具备以下条件之一，可以参与全国股份转让系统挂牌证券买卖：一是注册资本500万元人民币以上的法人机构；二是实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业；三是集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划，以及由金融机构或者相关监管部门认可的其他机构管理的金融产品或资产，可以申请参与挂牌公司股票公开转让。

　　自然人投资者需具备下列条件才能进入全国股份转让系统参与挂牌证券买卖：一是投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值300万元人民币以上；二是具有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。

　　开通挂牌证券交易权限

　　符合适当性要求的投资者如欲参与全国股份转让系统挂牌证券交易，须携带适当性证明材料及开户资料至主办券商营业部，现场办理有关手续。主办券商在对其进行适当性审查和风险测评后，如认为其符合条件，可为其开立证券账户及资金账户并开通挂牌证券交易权限。

　　对于已持有深圳A股证券账户、已开立资金账户的投资者，无须重新开户，可携带相关适当性证明材料直接至主办券商营业部，现场办理开通挂牌证券交易权限手续。

　　投资者开通挂牌证券交易权限需经过以下几个步骤：

　　第一步：适当性审查。投资者至少需携带以下证明材料至主办券商营业部进行适当性审查。

　　自然人投资者适当性审查所需证明材料：(1)加盖营业部业务专用章的业务单据，以证明投资者前一交易日日终证券类资产市值300万元人民币以上以及其具有二年以上证券投资经验；(2)其它证明材料。如投资者无法提供两年以上证券投资经验，应提供其具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历的证明材料。

　　机构投资者适当性审查所需证明材料：机构营业执照或注册登记证书(副本)及其复印件或加盖发证机关确认章的复印件。

　　主办券商营业部柜台人员根据对以上材料的审核，确认投资者是否符合全国股份转让系统投资者适当性要求。

　　机构投资者适当性审查所需证明材料：机构营业执照或注册登记证书(副本)及其复印件或加盖发证机关确认章的复印件。

　　第二步：风险测评。

　　第三步：开立深圳A股证券账户及资金账户。

　　第四步：开通挂牌证券交易权限。在已开立深圳A股证券账户、资金账户的前提下，营业部经认真审核投资者提交的相关材料后，对于通过适当性资格审查和风险测评的投资者，应与其书面签署《买卖挂牌公司股票委托代理协议》和《挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》，并要求投资者亲笔抄录《挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》中的特别声明，在保留风险揭示的影像前提下，为投资者开通挂牌证券交易权限。