内部监控缺失 平安证券香港子公司遭罚600万港元

  （记者敖晓波）因公司存在内部监控缺失等相关事项，平安证券香港子公司本周遭香港证监会谴责并被罚款600万港元（约479.88万元人民币）。

    根据香港证监会官网7月9日晚发布的信息显示，调查发现平安证券香港公司在2010年8月1日至2011年4月30日期间，出现了多达七项的违规行为。其中包括没有制订防止洗黑钱活动的内部监控程序；没有主动辨识和及时向证监会及联合财富情报组举报可以交易；没有为员工提供防止洗黑钱培训；没有制订及遵循适当及有效的程序以在执行付款时保障客户资产等。

    另外还包括未能有效地传达及执行有关交易的内部政策，以及未能执行有关地址证明的开户程序；未能设定有效的合规职能。

    因此，香港证监会认为，中国平安证券（香港）有限公司（平安）因犯有严重内部监控缺失及其他事项，遭到证监会的谴责及罚款600万港元。