基金业协会开首张私募罚单 黑名单期间从业受限
2014年12月09日 13:33 来源：现代快报 
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数月前曾将两家基金子公司卷入“巨款失踪案”的始作俑者——深圳吾思基金管理有限公司，于近日被基金业协会处罚。这是自今年2月7月正式开展私募基金管理人登记和私募基金备案工作以来，业内开出的首张罚单。
12月2日，基金业协会发布一份《纪律处分决定书》，称深圳吾思基金违反《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》有关规定，对其作出撤销管理人登记的纪律处分。
基金业协会称，深圳吾思上述行为违反了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》相关规定，违背了登记时提交的承诺，违规事实清楚，影响恶劣，应当从严处理，决定对深圳吾思作出撤销管理人登记的纪律处分，对李志刚、周建国作出公开谴责、加入黑名单的纪律处分。
决定书称，撤销管理人登记后，深圳吾思不得从事私募投资基金业务。在加入黑名单期间，李志刚、周建国不得在已登记的私募基金业务机构从业。根据协会提供的资料，深圳吾思对纪律处分提出了书面申辩意见，认为纪律处分过重，同时表示放弃听证权利。
据悉，这是基金业协会对备案私募开出的首张“罚单”。业内人士认为，当前有限合伙基金行业鱼龙混杂，这一处罚将对从业者敲下警钟，有利于维护行业秩序。
据《中国证券报》
【编辑:曾会生】
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