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中信海通国泰君安暂停新开两融账户3个月

2015年01月17日 15:23 来源:证券时报  参与互动()

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  证券时报记者 程丹

  中国证监会新闻发言人邓舸昨日通报了证监会去年第四季度证券公司融资类业务现场检查情况。其中,中信证券等12家券商因融资类业务违规被证监会采取了行政监管措施。

  据悉,为保护投资者合法权益,促进融资类业务规范发展,证监会组织系统力量于2014年12月15日至28日期间,对45家证券公司的融资类业务进行了为期两周的现场检查。

  邓舸指出,从检查结果看,目前,证券公司融资融券等融资类业务总体运行平稳,风险相对可控,未发现重大违法违规行为。

  “但检查发现,部分公司存在违规为到期融资融券合约展期、向不符合条件的客户融资融券、未按规定及时处分客户担保物、违规为客户与客户之间融资提供便利等问题。”邓舸表示,此外,个别证券公司还存在整改不到位、受过处理仍未改正甚至出现新的违规等问题。

  邓舸强调,为严法纪、强监管,进一步规范证券公司融资融券等业务的开展,证监会依法对相关公司进行处理,并责成公司内部追责。其中,中信证券、海通证券和国泰君安3家公司存在违规为到期融资融券合约展期问题,受过处理仍未改正,且涉及客户数量较多,对这3家公司采取暂停新开融资融券客户信用账户3个月的行政监管措施。

  招商证券存在向不符合条件的客户融资融券问题,并且受过处理仍未改正,广发证券存在向不符合条件的客户融资融券、违规为到期融资融券合约展期问题,且涉及客户数量较多,对这两家公司采取责令限期改正的行政监管措施。

  安信证券存在违规为客户与客户之间融资活动提供便利的问题,中投证券向不符合条件的客户融资融券且涉及客户数量较多,对这两家公司采取责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。

  民生证券、广州证券存在向不符合条件的客户融资融券问题,新时代证券、齐鲁证券、银河证券存在违规为到期融资融券合约展期问题,对这5家公司采取警示的行政监管措施。

  此外,对检查发现的违反证券业协会、证券交易所有关自律规则问题,证监会将移交自律组织核实处理。对检查发现的其他不规范问题,证监会将督促相关证券公司进行整改,并在行业内通报。

  邓舸表示,融资融券业务是具有杠杆特征的信用交易业务,风险较高。证券公司应当严格遵守现有监管规定,依法合规经营,严守监管底线,进一步强化投资者适当性管理,加强投资者权益保护,不得向证券资产低于50万元的客户融资融券。

  邓舸指出,证监会将持续加强融资融券等融资类业务的监管,适时再次启动对融资类业务的现场检查,进一步落实监管转型要求,突出事中监管和事后追责,加大现场检查和处罚力度,促进证券公司各项业务规范健康发展。

  此外,针对“长城证券已拿到证监会关于微信证券业务创新方案的无异议函”的相关情况。邓舸表示,证监会一贯支持证券经营机构利用互联网等技术手段优化业务流程,改善客户体验,提升服务效率。近期,证监会同意长城证券等几家证券公司提出的非现场开户优化方案,支持相关证券公司试点探索完善现有非现场开户服务流程。

  邓舸指出,证监会要求试点证券公司应当遵守法律法规和各项监管要求,加强客户身份验证,切实维护客户的合法权益。

【编辑:陈鸿燕】
 
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