上半年证监会新增立案调查136起 市场操纵案创新高

　　昨日，证监会在例行发布会上通报了上半年稽查执法情况。2015年上半年，证监会在强化以常规方式打击证券期货市场违法违规的同时，针对一些特定领域出现的严重扰乱市场秩序的典型案件，组织开展“2015证监法网专项执法行动”。据统计，1-6月证监会共受理案件线索369条，新启动初步调查180起，同比增长15%；新增立案调查136起，同比增长46%；新增涉外协查案件73起，同比增长30%；移送公安机关案件22起，累计对138名涉案当事人采取限制出境措施，冻结涉案资金和收缴罚没款分别达3.8亿元和1.29亿元。

　　内幕交易是打击重点

　　上半年，内幕交易类案件依然是证监会稽查执法的最主要案件类型。1-6月新增内幕交易类案件144起，占全部新增案件总数的46%，新增利用未公开信息交易案件41起，占全部新增案件总数的13%。从上半年查处案件看，利用未公开信息交易类案件涉案主体已出现由公募基金向证券公司、托管机构蔓延的趋势，涉案金额也屡创新高。

　　上半年，证监会在持续保持对常规信息披露违法违规打击力度的同时，重点查处了一批违法行为持续时间长、手段隐蔽复杂、涉案金额大、涉及面广的案件。1-6月份新增违规信息披露类案件38起，其中，大智慧、宏达新材、京天利、金亚科技、零七股份等多家上市公司因涉嫌信息披露违法违规被立案调查；上海超日、珠海中富、北大荒、皖江物流等上市公司的信息披露违法违规行为已(拟)被依法行政处罚；博元投资由于涉嫌构成违规披露、不披露重要信息罪和伪造、变造金融票证罪已被依法移送公安机关，并被依法强制退市。

　　市场操纵案创新高

　　随着资本市场的不断扩大与完善，市场操纵类案件呈现出手法多样、隐蔽性强、跨市场配合等新特点，特别是跨市场操纵表现出全新的行为特点，市场危害极大。1-6月新增市场操纵类案件共计31起，占全部新增案件总数的10%，创近年来历史新高。其中“华恒生物”等多只股票价格操纵案、“甲醇1501”期货合约操纵案、“胶合板1502”期货合约操纵案等多起案件已调查终结，正在依法处理。

　　上半年以来，随着新三板市场行情持续火爆，高价对倒、信息披露违法、中介机构违反投资者适当性制度等违法违规行为频发。证监会已对10起严重违法行为正式立案查处。

　　此外，上半年，随着股指大幅波动，市场对信息高度敏感，一些不法分子刻意捏造散布虚假信息，严重扰乱资本市场信息传播秩序，甚至引发市场波动，市场反应强烈。证监会对20多起严重扰乱资本市场信息传播秩序行为立案稽查，目前已通报6起案件查处情况。

　　作出行政处罚决定书63件

　　截至7月23日，证监会今年已作出行政处罚决定书63件，市场禁入决定书6件，其中信息披露违法案26件，内幕交易案23件，短线交易案3件，中介机构违法案2件，其他类型案件9件，对85名自然人、18家上市公司、2家中介机构进行了行政处罚，作出罚没款共计20597.39万元，对11人实施了市场禁入，其中3人被终身市场禁入。除此之外，还有17件案件正在履行事先告知程序。

　　2015年上半年，证监会因行政处罚被提起的行政诉讼中，与万福生科欺诈发行案等案件相关的16件行政诉讼一审胜诉，与光大证券内幕交易案等案件相关的18件行政诉讼二审胜诉。CFP供图

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　　7月沪市大股东增持246.51亿元

　　本报讯(记者 董禹含)记者从上交所了解到，7月1日以来，沪市共有456家上市公司发布了股份增持计划或实施了股份增持。其中，已实施增持的上市公司共266家，完成增持股票19.21亿股，增持金额246.51亿元。此外，已有16家公司发布回购股票方案，11家公司发布股权激励计划，22家公司发布员工持股计划。

　　上交所表示，上市公司及其股东和董事、监事和高管人员，通过增持或回购股份等方式维护股价稳定，既是在市场大幅波动情况下的现实需要，也应该成为上市公司回报投资者的一项常态化机制。上交所将继续鼓励、支持沪市上市公司积极通过增持、回购等方式，维护市场稳定，保护投资者合法权益。

　　同时，上交所近期集中处理了6件涉及股东、董监高违规减持股份案件，并给予责任人相应的监管措施或纪律处分，尚有8件涉及股东、董监高违规减持股份案件正在依法处理过程中。其中，就津劝业第二大股东天津中商联本报记者 董禹含控股有限公司违规减持公司股票的行为，及时对该股东采取了限制交易等自律监管措施。（记者 董禹含）