深交所2013年度自律监管工作报告

　　2013年深圳证券交易所按照中国证监会统一部署，转变监管观念，创新监管方式，推进监管转型，努力将落实投资者保护和发挥市场主体功能的理念贯穿于自律监管工作始终。

　　一、 严格依法惩处违法违规，维护“公开、公平、公正”

　　按照“加快推进工作重心从事前审批向事中、事后监管执法转变”的要求，加强自律监管执法，严格执法，公正执法，对侵害投资者合法权益的违法违规行为，毫不手软地追究到底、处分到位。

　　(一)严格执法，严惩违法违规行为

　　2013年度，共组织召开纪律处分委员会审议会议14次，作出65份纪律处分决定，涉及上市公司59家次以及有关责任人员261人次。其中，主板公司21家次，中小板公司24家次，创业板公司14家次。被公开谴责的公司6家，其中，主板公司4家，中小板公司1家，创业板公司1家；被公开谴责的人员63人(包括2位保荐代表人和3位注册会计师)。被通报批评的公司27家次，其中，主板公司11家，中小板公司10家次，创业板公司6家；被通报批评的人员198人(包括4位保荐代表人)。

　　2013年上市公司被处分情况表

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　　2013年度，共采取限制交易措施25起，涉及34个从事异常交易的投资者的36个证券账户。其中，机构账户16个，个人账户20个；所有被限制账户均涉及违规超比例增减持股份，其中有3个账户同时存在短线交易。

　　从执法情况来看，2013年度自律监管执法呈现以下特点：

　　一是执法的数量明显增加。2013年度纪律处分委员会审议会次数、纪律处分决定份数、被处分的责任人员以及限制交易次数，均为历年来的最高值。

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　　二是信息披露违规仍是主要违规类型。2013年度处分原因可大致分为信息披露违规、公司治理违规、证券交易违规以及其他违规行为等四类。其中，信息披露违规35起，占比最高。

　　按照违规原因划分的纪律处分分布■

　　三是打击力度明显增强。财务报告披露的违规行为是执法打击的重点，2013年度共有6家上市公司被公开谴责，其中3家因财务报告披露的违规行为而被处分。另外，对2名保荐代表人和3名注册会计师予以公开谴责，是近年来首次对保荐代表人和证券服务机构人员进行公开谴责。

　　(二)优化纪律处分执法机制，确保监管执法公平公正

　　“明确的执法标准、统一的执法要求、规范的执法程序是严格、公正、文明执法的重要保障，也是影响整体执法效果的核心内容。”2013年以来，根据监管转型、加强执法效果需要，深交所对纪律处分执法机制进行了优化调整：一是进一步提升执法标准的透明度和规范性。在公布创业板公司公开谴责标准的基础上，于2013年1月进一步公开中小板公司公开谴责的认定标准。促进执法标准的板块协调，统一性和差异化有机结合，提升公正执法的能力。二是完善纪律处分程序流程。2013年1月发布《纪律处分听证程序细则》并公开外部听证委员名单，推进听证工作标准化、透明化。优化处分事先告知书送达环节，建立公告送达制度，扩大纪律处分影响力。三是继续丰富诚信档案。2013年，新增纪律处分信息65条，新增限制交易信息25条。执法信息全部及时纳入诚信档案，作为实施分类监管、交易监控、配合并购重组分道制等工作的重要依据，营造“守信受益、失信惩戒”的市场氛围，增强自律监管执法的效能。

　　二、 以“简化、透明化”为原则，进一步完善业务规则体系建设

　　高度重视业务规则体系建设，致力于建立简明高效的规则体系，为促进监管转型提供有力支持。

　　(一)完善规则制定修改机制，开门立法，加强规则解读说明

　　第九次业务规则清理，初步建立起以“简化、透明化”为原则的业务规则体系，便于市场主体理解执行规则。在业务规则制定和修改过程中，始终坚持“开门立法”，事前征求意见，事中反馈沟通，事后说明解读。在2013年的“12·4 法制宣传日”活动中，利用在线交流平台公开听取市场主体对规则的意见建议。在制定新股发行配套规则后，除通过配发新闻稿、答记者问等传统形式进行解释说明外，还在新浪、腾讯微博举办微访谈活动，让投资者对规则看得到、看得懂、用得了。