盘点改变2013年基金业的那些事儿(3)

　　“捕鼠”力度加大 5“硕鼠”现形

　　■本报记者 隋文靖

　　回顾即将过去的2013年，债市黑金案波及多位曾经优秀的基金掌舵人，也使今年成为老鼠仓事件最为频繁的一年。原万家基金邹昱、原易方达基金马喜德、原嘉实基金吴洪坚、原博时基金马乐、原招商基金杨亦等人先后被爆涉嫌老鼠仓事件。

　　利益诱惑

　　“硕鼠”屡现

　　今年4月中旬，一轮债券稽查风暴骤起，原万家基金公司旗下的债券基金基金经理邹昱因涉嫌债券代持和利益输送，传被带走调查。事发2日后，万家基金发表声明指出，“本公司未接到相关部门对邹昱问题的任何法律文件或正式通知。而邹昱的基金经理职务已由其他基金经理接任，其与本公司的劳动合同已解除”。

　　然而一波未平一波又起，原易方达基金固定收益部投资经理马喜德不久后也因涉嫌债券投资利益输送，在债市风波中被曝光。根据易方达基金公司提供的马喜德涉案情况说明中检察院起诉书部分内容显示，马喜德涉嫌损害易方达旗下基金利益的交易有1笔、利益金额为117万元。

　　此后，原嘉实基金现金管理部总监吴洪坚、原博时精选基金基金经理马乐、原招商基金副总经理杨亦等人也先后被爆涉嫌老鼠仓事件。

　　而最近一起老鼠仓事件，则发生在今年的11月底。市场传言上海5家基金公司的基金经理因涉嫌“老鼠仓”，被证监会要求协助调查。　11月29日，中国证监会相关人士表示，近期新疆证监局主办了一起上海某基金经理涉嫌利用未公开信息交易的案件，该案目前有一名基金经理涉案，证监会初步查明其在任职期间借用多个证券账户利用非公开信息交易股票的情况，非法获利较大。12月20日，证监会新闻发言人邓舸就此事件公开表示，已有一名基金经理涉案，其在任职期间利用非公开信息交易股票，目前案件仍在进一步办理，待案件披露后，证监会将披露相关案情。

　　“捕鼠”力度加大

　　基金经理流动性或增加

　　众所周知，我国公募基金是各大金融机构中，信息披露最为全面、监管最为透明的领域，在业绩和监管的双重压力下，有不少基金经理只有选择退居二线，重新做回研究岗位，甚至离开公募行业。

　　为了遏制“硕鼠”的屡禁不止，监管层近年来也在“捕鼠”行动上日益加码，但监管层管理的趋严也难免给基金经理平添了几分紧张。为了解目前基金经理们的真实想法，《证券日报》基金新闻部对不同地域的基金公司权益类基金经理进行了抽样调研。

　　深圳某基金公司权益类基金的基金经理认为，一些被利益诱惑而产生其他想法的人会被监管层管理的逐渐加码所震慑而投鼠忌器。但他同时表示，由于有业绩排名和信披过于透明的双重压力，基金经理的压力一直都很大，监管的趋严在一定程度上会使基金经理的心理压力加大，有可能导致人才的流失。

　　上海某基金公司股票型基金掌舵人也对《证券日报》基金新闻部记者表示，监管的趋于严格和透明度进一步提升会使一些曾经有过这方面想法的基金经理产生恐慌，顾虑增加。 “不过还是有人愿意把基金经理的职业作为一生的理想和追求，流动性增加的同时，也会有年轻的新生力量不断涌入基金行业。”该人士补充道。