“中概股介绍人”首次回应美国SEC指控(3)

　　曾助25家中国企业赴美上市

　　7月16日，下午2时左右，在四川阿波罗的会议室，周华康接受了记者的专访。

　　周华康对记者说道，1993年，他创立了美国华纳国际投资集团，“1992年后，我接触过很多中国企业家，特别是民营企业家，他们大多存在一个问题，融资困难。当时美国华尔街的投资者对中国经济也很看好，愿意帮助他们融资甚至上市。于是，很偶然的机会，我从一名外行一头闯入了华尔街。2000年开始，我就回国宣传美国资本市场和OTCBB，当时中国很多企业家甚至专家都不了解这个市场。”

　　据周华康介绍，2001年通过反向收购方式，他帮助一家东北企业成功在美上市，这是他的第一笔生意。此后，周华康开始运作中国企业赴美上市融资(SEC称有22家，周华康自称有25家)，并从中收取佣金。周华康也因此被一些媒体称为 “中概股介绍人”。

　　一切看起来非常顺利。不过在2012年12月10日，风云突变，SEC向曼哈顿的一家联邦法院起诉了周华康和华纳国际。随后，周华康消失在了媒体的视野中，有猜测称他迅速返回中国躲避。

　　周华康说，他并没有立刻返回中国，“这次回国就是帮助他 (潘锦功)处理四川阿波罗的事情”，因此不存在躲避的问题。

　　周华康前后共帮助、运作25家中国企业赴美上市，但实际上真正上市交易的并没有这么多，“只有10多家，有些只是挂个名。”

　　对于有人质疑记周华康是不是“只会做宣传市场、未明确提示风险？”周华康告诉记者，OTCBB市场并不具备融资功能。“无论是在公众场所演讲，会见政府官员和企业，还是私下单独与企业家洽谈，我都完整地告诉他们关于OTCBB市场的信息，这是一个高风险的市场，只适合一批目前不能达到IPO上市要求、但未来发展前景很好的企业。OTCBB市场一般只是一个过渡，必须升入NYSE、AMEX或NASDAQ才能实现融资的目标。”

　　在提到运作一家企业赴美上市的过程中时，周华康甚至落下泪来。他情绪激动，摘下眼镜。在采访中，他不止一次提到：“我认为自己是英雄，我帮助了20多家企业赴美国上市，我是先行者，走在华尔街，我也感到很自豪。”

　　然而，事实上，在周华康帮助、运作过的20多家赴美上市的中国企业中，已有多家被摘牌，还有一些企业经营情况不佳，股价只有几分钱。周华康说，实际上他也在总结造成这一局面的教训：“过分相信中国经济高速增长和中国企业，每次回国考察都是跑马观花，很快就签约合作，不能真正了解企业情况，过分相信美国OTCBB市场。”

　　周华康说，基于对中国经济、中国企业以及美国资本市场的相信，他不但出资金帮助中国企业支付OTCBB借壳上市费用，还将已收到的部分费用返回给企业用做流动资金。此外，华纳国际还直接投资了3个周华康运作OTCBB上市的公司。

　　“中概股介绍人”遭SEC指控

　　华盛顿时间2012年12月10日，SEC向美国纽约一家法院起诉了周华康和华纳国际，记者在这份40多页的起诉书中看到，通过多个案例，SEC指出周华康及华纳国际公司至少存在未经注册向客户销售股票、操纵交易、欺诈销售等多项违反证券法的行为。

　　SEC纽约地区办公室主任AndrewM.Calamar发表声明称，周华康和华纳国际企图借助美国金融市场支持中国公司在美上市，唯一目的是牺牲美国投资者来换取自己的利益。

　　其中，SEC的起诉书还特别提到了四川阿波罗公司，“从2007年8月到2008年8月，在完成CompanyA(即四川阿波罗)反向并购前，周华康直接或间接地通过电子邮件、电话向美国多个州的超过85位受要约人请求投资。”SEC在起诉书中表示，“周华康从约85位居住在纽约和新泽西州的投资人处集资超过500万美元。”SEC称，周华康尽管招募了其家人朋友，最终结果显示，大量投资者是周华康通过其他人所结识，在招募前无任何联系，也不认识。

　　SEC提交的起诉书称，“周华康电汇其所能控制的资金到中国，作为美国阿波罗收购中国民营企业的付款，从而促进反向收购。”

　　SEC称，无论是周华康还是华纳国际，均未注册经纪交易牌照。同时，即使他是经纪人，根据美国证券法第15(a)1款，存在未向委员会登记申报的情况下介入、诱导或试图诱导任何出售或购买证券的行为。

　　此外，SEC还指控周华康和华纳国际操作交易。

　　“周华康操纵股价是为了让中国一家房地产公司汉广夏房地产满足美国全国性证券交易所上市计划中，对股价最低需达到4美元的要求”，SEC称，首先，周华康控制了几位被指定人的银行账户，几位被指定人都是他的亲戚，包括妻子、妻子的兄弟、妹妹。

　　在他们的账户中，周华康以他们的名义操纵股价，SEC指出，“邮件记录显示，周华康和股票经纪交易时假装自己是账户持有人”，SEC指出，从2009年12月至2010年1月，周华康控制的账户里持续进行汉广夏房地产的股票买盘，价格在2.1美元至2.6美元不等。“周华康计划通过制造足够数量的股东来满足上市要求，拥有超过400名持有100股以上的股东”，最终该计划获得成功，周华康的客户获得了在交易所上市的批准。

　　SEC还称，周华康存在“未披露的持股交易”。SEC说，根据美国证券法规定，任何在公司持有实际所有股份个人持股5%或以上团体持股10%或以上都须向委员会披露所有权。

　　SEC称，2008年的这份8-k资料显示，华纳国际持有约435万股，“此数目显然没有包括周华康的家庭成员持股”。其表示，2010年8月，依据过户代理人的报告，周华康及家庭成员至少持有521万股，超过10%，“周华康及家庭成员未提交任何文件。”

　　“仅在2012年9月，在觉察到委员会对此展开调查后，周华康提交了一份文件，即实际控股的初始声明。”

　　SEC希望法庭作出如下裁决：1，根据美国法律，永久禁止周华康及华纳国际违反证券法的行为，并且寻求永久限制及禁止周华康控制、帮助或唆使违法证券法的行为；2，要求赔偿违法所得及延迟利息；3，要求被告按照证券法的项目，因违反联邦证券法支付民事赔偿金。