“中概股介绍人”首次回应美国SEC指控(4)

　　周华康回应：“都是些小问题”

　　SEC的这份起诉有40多页，通过多个案例，指出周华康及华纳国际公司存在涉嫌欺诈交易、未经注册向客户销售股票、操纵交易等多项涉嫌违反证券法的行为，要求其永久禁止进入美国相关证券市场，并赔偿。

　　但在周华康看来，“这都是小问题，基本上不算什么”。

　　在针对SEC对其 “违反证券法，涉嫌欺诈，帮助20余家中国企业通过反向兼并进入美国资本市场”的回复中，周华康说，他在OTCBB运作中，真实地向中国企业和美国有关各方披露了各种信息，不存在任何故意违法和欺诈；并且，他并没有从运作中国企业到OTCBB上市收费中获得经济利益，而是指望通过企业发展，股票增值而实现自己的经济利益，符合OTCBB市场高风险高回报的原则。同时，他还强调，自己从来不利用内部信息获利。“例如，我和家人从来不在自己运作OTCBB案例申报8K合并之前低价购买该股票，也要求家人绝不在运作公司股票发生异常下跌时抛售。”

　　SEC指控周华康在“赚取近百万美元服务费后，多数服务企业失败”。对此，周华康称，他并没有从收取企业的服务费中赚到一分钱，而且OTCBB是高风险市场，自己作为金融顾问，做了能够做基本调查，只要向中国企业和美国相关各方介绍自己所了解到的真实信息就完全符合自己的职业道德，同时也遵守了美国资本市场法规。“我不可能为企业经营的未来负责。”

　　SEC指出，在反向收购四川阿波罗公司的过程中，周华康通过电话或邮件的方式，向85名投资者私募超过500万美元现金，存在“未经注册向客户销售股票、操纵交易”等行为。周华康称，“这并不是卖股票，而是做一次公司自我融资，我们相信这符合美国公司法和证券法。”周华康同时称，自己并非通过电话或邮件的方式让投资者投资，“我在社区朋友很多，许多人知道我做OTCBB，也看好太阳能行业，主动找到我，希望投资，我没有主动找任何人。”他说，自己没有给投资者们虚假信息。

　　SEC起诉书还指控了周华康在帮助一家中国房产开发商申请上市过程中涉嫌证券欺诈，称其控制了几位被指定人的账户，以他们的名义进行股价操控。对此，周华康称，2009年，该房产公司因为理念不合，与华纳国际分手。在分手之后，周华康相信中国房地产的发展，故仍买卖其股票，希望赚钱。对于周华康控制的三个账户，周华康说，这3个账户在2009年10月到2010年12月买卖的股票次数非常少，总次数只有20余次，总股数4万余股，根本不可能构成操纵股市，另外，3个账户的主人也可以进入账户交易，SEC列出的5天出现的可疑交易，不能确定是周华康所作的交易。“操纵股市必须具备资金实力，每天进行一定数量的交易，但我根本没有这个能力。”

　　最后，周华康透露，对于SEC的指控，“我们正在接触，商讨和解的可能性”。对于这一说法，记者给SEC发送了采访邮件希望求证，但截至发稿时还未有回复。